Por irregularidades en la compra y venta de acciones

La información la dio a conocer Robert Khuzami, director de la División de Cumplimiento de la SEC.

En la querella están incluidos el vicepresidente y ex principal oficial ejecutivo, Miguel Ferrer, y el jefe de mercados de capital, Carlos J. Ortiz. UBS Puerto Rico y la SEC acordaron resolver los señalamientos mediante el pago de 26.6 millones de dólares que se colocará en un fondo para los inversionistas perjudicados.

Según informó la SEC, UBS Puerto Rico engañó a los inversionistas y no dio a conocer que controla el mercado secundario en los que los inversionistas buscaron vender sus acciones.

El organismo además indicó que UBS Puerto Rico aumentó significativamente sus tenencias de inventario en los fondos de inversión cerrados con el fin de apuntalar los precios del mercado, reforzar la liquidez, y promover la aparición de un mercado estable.

UBS Puerto Rico alegó por su parte, que “los inversionistas que compraron acciones en los Fondos durante el periodo y mantienen las mismas, han tenido un retorno anualizado sustancial en los pasados tres años y que el pasado año, la mayor parte de los Fondos han tenido un retorno de más de 20 por ciento”.

“Creemos que cualquier pérdida incurrida por los inversionistas que compararon acciones en los Fondos a través de UBS durante el periodo entre 2008 y2009 y vendieron las mismas sería menos de 5 millones de dólares. En comparación, para el 31 de marzo de 2012, la capitalización agregada de los Fondos en el mercado fue de casi 5,000 millones de dólares”, informó UBS en un comunicado.

De otra parte, Ferrer, uno de los implicados en la querella, dijo que se rehusó a transar esta acción con la SEC.

“Déjenme ser absolutamente claro que no puedo comprender por qué ni cómo es que estoy envuelto en esta controversia.  No he hecho nada indebido, no he violentado ninguna ley y siempre he actuado en los mejores intereses de nuestros clientes.  Los ofrecimientos de fondos a los cuales se refiere el SEC, fueron y son inversiones sólidas que han provisto a nuestros clientes con ganancias favorables”, expresó Ferrer en declaraciones escritas.

Entretanto, también por escrito, Ortiz, el otro implicado expresó que “las alegaciones del la SEC son completamente sin méritos. En todo momento, el equipo que superviso y yo, hemos sido responsables en el mercado secundario de valores en un esfuerzo para mantener un mercado ordenado. Toda alegación formulada por la SEC de que los inversionistas de valores fueron engañados o maltratados es infundada”.

“A lo largo de mi carrera de 27 años, siempre he trabajado para mejorar la calidad y la transparencia de la información a disposición de los asesores financieros y sus clientes. Yo impugnaré  vigorosamente  estas alegaciones”, agregó.